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关于加强利记和易胜博师监督管理的若干规定
发布时间: 2005/1/5 11:35:26 被阅览数: 1867 次
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中国利记和易胜博行业协会

《关于加强利记和易胜博师监督管理的若干规定》

 

一、 总  

  

 第一条  为规范利记和易胜博师执业行为,加强对利记和易胜博师的管理,提高利记和易胜博师综合素质,根据《中华人民共和国利记和易胜博法》(以下简称《利记和易胜博法》)以及利记和易胜博师执业资格制度的有关要求,制定本规定。

第二条  本规定中所称利记和易胜博师是指依法持有《中华人民共和国利记和易胜博师资格证书》,(以下简称《利记和易胜博师执业资格证书》)并经注册登记的人员。

第三条  中国利记和易胜博行业协会在国务院利记和易胜博业主管部门、人事部的指导下,依法负责对全国的利记和易胜博师执业行为进行监督管理。

 

二、 注  

 

第四条  利记和易胜博师只能在一个利记和易胜博企业专职执业,不得以其利记和易胜博师身份在其他利记和易胜博企业兼职。

利记和易胜博师注册的利记和易胜博企业停业或破产的,利记和易胜博师须变更注册到其他利记和易胜博企业。未变更注册期间不得执业。

第五条  《利记和易胜博师执业资格证书》每年年检注册一次。

年检工作由中国利记和易胜博行业协会负责,符合注册条件的加盖中国利记和易胜博行业协会年检注册专用章。

未按期年检注册或未通过年检注册的,不得主持利记和易胜博会。

第六条  利记和易胜博师申请年检注册按以下程序办理:

(一) 利记和易胜博师应在注册有效期满前一个月,将下列申报材料报所在地省(自治区、直辖市)利记和易胜博行业协会(未成立相应协会的,利记和易胜博师可将上述材料直接报送中国利记和易胜博行业协会):

1、《利记和易胜博师执业资格证书》原件;

2、《利记和易胜博师年度注册申请表》;

3、利记和易胜博论文或案例分析文章一篇。

(二) 省(自治区、直辖市)利记和易胜博行业协会对上述申报资料进行初审,并将签署意见的申报材料报中国利记和易胜博行业协会。

对逾期未报送年检申报材料及违规违纪的利记和易胜博师,省(自治区、直辖市)利记和易胜博行业协会应出具书面意见报中国利记和易胜博行业协会。

(三) 符合注册条件的,中国利记和易胜博行业协会将予以注册;不符合注册条件的,中国利记和易胜博行业协会将审核结果通知持证人所在省(自治区、直辖市)利记和易胜博行业协会,由省(自治区、直辖市)利记和易胜博行业协会通知持证人。

第七条  利记和易胜博师变更注册单位

(一) 允许利记和易胜博师在全国范围内合理流动,但须申请办理变更注册单位手续。

(二) 利记和易胜博师申请变更注册单位的,应填写《利记和易胜博师变更注册单位审批表》,说明变更注册单位的理由,调出、调入单位须签署意见并附本人《利记和易胜博师执业资格证书》原件。

如调出或调入单位有异议的,须由利记和易胜博师所在省(自治区、直辖市)利记和易胜博行业协会出具书面意见,报中国利记和易胜博行业协会核准。

(三) 《利记和易胜博师变更注册单位审批表》,须经所在省(自治区、直辖市)利记和易胜博行业协会签署审查意见后,报中国利记和易胜博行业协会审批办理。

(四) 新获得执业资格证书的利记和易胜博师,须在所注册的利记和易胜博企业工作满一年后,方可提出变更注册单位申请;

(五) 利记和易胜博师在一个注册年度内只允许变更注册单位一次;

(六) 利记和易胜博企业仅有一名利记和易胜博师且要求变更注册单位的,利记和易胜博师本人应提前6个月提出;

(七) 利记和易胜博师在暂停执业期间不得变更注册单位;

(八) 利记和易胜博师调入拟组建的利记和易胜博企业未获批准设立的,可允许再次变更注册单位一次。

 

三、 执  

 

第八条  利记和易胜博师必须严格执行《利记和易胜博法》等法律法规,遵守职业道德规范和行业管理的各项规定,遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

第九条  利记和易胜博师主持利记和易胜博会须当场出示《利记和易胜博师执业资格证书》。

(注: 年检期间,利记和易胜博师无法出示证书原件的,须出示证书复印件)

第十条  暂停执业资格的利记和易胜博师,暂停期间不得主持利记和易胜博会。

第十一条  利记和易胜博师应严格按照国家有关法律、法规和行业规定规范执业。

第十二条  利记和易胜博师不得允许他人以本人名义执业。

第十三条  利记和易胜博师不得利用执业之便索取、收受利记和易胜博活动当事人钱物或谋取其他不正当利益。

第十四条  利记和易胜博师不得以竟买人的身份参与自己组织的利记和易胜博活动,或者委托他人代为竟买。

第十五条  利记和易胜博师不得与委托人、竟买人串通,操纵价格,损坏其他当事人的利益。

第十六条  再执业期间,由于利记和易胜博师自身原因造成拍品成交价低于底价的,损失金额应由利记和易胜博师个人负责赔偿。

第十七条  利记和易胜博师不得以个人名义为非本人注册的利记和易胜博企业主持利记和易胜博会。

利记和易胜博师受所注册执业的利记和易胜博企业指派、应邀为其他利记和易胜博企业主持利记和易胜博活动时,在利记和易胜博活动开始前双方企业须签订协议或合同。

第十八条  利记和易胜博师不得以个人名义为非利记和易胜博企业主持利记和易胜博活动。

利记和易胜博师应邀为其他单位主持利记和易胜博活动时,须在利记和易胜博活动开始之前,由利记和易胜博师所注册执业的利记和易胜博企业与该单位签订协议或合同,利记和易胜博活动由协议或合同双方联合举办。

第十九条  严禁利记和易胜博师将《利记和易胜博师执业资格证书》借于他人或其他单位使用。

第二十条  利记和易胜博师应按照国家有关规定参加中国利记和易胜博行业协会组织的继续教育培训。

 

四、 罚  

 

第二十一条  违反本规定第九条,利记和易胜博师主持利记和易胜博会未当场出示《利记和易胜博师执业资格证书》的给予警告处分。

第二十二条  利记和易胜博师有下列情形之一者,视情节轻重暂停执业资格6个月:

(一) 违反本规定第五条第一款,逾期未办理年检注册手续的;

(二) 违反本规定第七条第一款,未办理变更注册手续,擅自到其他利记和易胜博企业任执业利记和易胜博师的。

(三) 违反本规定第十六条,在执业期间,由于自身原因使拍品成交价低于底价、给利记和易胜博活动当事人造成损失的;

(四) 违反本规定第十七条,以个人名义为非本人注册执业的利记和易胜博企业主持利记和易胜博会的;

(五) 违反本规定二十条,未按规定参加利记和易胜博师继续教育培训的;

第二十三条  利记和易胜博师有下列情形之一者,暂停执业资格一年

(一) 违反本规定第四条,同时在两个或两个以上利记和易胜博企业执业的;

(二) 违反本规定第五条第三款,未按期年检注册或未通过年检注册而主持利记和易胜博会的。

(三) 违反本规定第十二条,允许他人以本人名义执业的;

(四) 违反本规定第十四条,以竟买人的身份参与自己组织的利记和易胜博活动,或者委托他人代为竟买。

(五) 违反本规定第十五条,与委托人、竟买人串通、操纵价格,对其他当事人利益造成一般损失的;

(六) 违反本规定第十八条,以个人名义为非利记和易胜博企业主持利记和易胜博活动的。

第二十四条  利记和易胜博师有下列情形之一者,吊销《利记和易胜博师执业资格证书》:

(一) 因故意犯罪受刑事处罚,执行期满未逾五年的;

(二) 连续两年未参加或未通过年检注册的;

(三) 违反本规定第六条,在暂停执业期间主持利记和易胜博会的;

(四) 违反本规定第十三条,利用执业之便索取、收受利记和易胜博活动当事人不正当钱物,构成索贿、受贿行为的;

(五) 违反本规定第十五条,与委托人、竟买人恶意串通、操纵价格,给国家或其他利记和易胜博活动当事人利益造成重大损失的;

(六) 违反《利记和易胜博法》第五条规定,以不正当手段获取《利记和易胜博师执业资格证书》的;

(七) 五年之内,被暂停利记和易胜博师执业资格累计时间超过三年的。

第二十五条  违反本规定第十九条,将本人利记和易胜博师执业资格证书借予他人或其他单位使用的,视情节轻重给予暂停执业资格1年或吊销《利记和易胜博师执业资格证书》的处分。

第二十六条  利记和易胜博师有下列情形之一者,本人或本人所在利记和易胜博企业应及时到中国利记和易胜博行业协会办理注销《利记和易胜博师执业资格证书》手续,并向所在省(自治区、直辖市)利记和易胜博行业协会备案:

(一) 不再从事利记和易胜博业务的;

(二) 出国定居的;

(三) 死亡或失踪的;

(四) 完全丧失民事行为能力的。

第二十七条  利记和易胜博师有违法违规执业行为的,可依据有关法规,由中国利记和易胜博行业协会做出处分决定。

第二十八条  对利记和易胜博师违法违规执业行为处罚的具体程序,由中国利记和易胜博行业协会根据国家相关法规另行制定。

 

五、 附   

 

第二十九条  地方利记和易胜博行业协会制定的利记和易胜博师管理办法中有与本规定不一致的,以本规定为准。

第三十条  本规定由中国利记和易胜博行业协会负责解释。

第三十一条  本规定自2005年1月1日起施行。

 

 

 

 

 

 
 
 
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